深刻領(lǐng)會資本市場新"國九條"的精神實質(zhì)——證監(jiān)會黨委書記、主席吳清就貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》接受記者專訪

一、問：今天，《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《意見》）公開發(fā)布，請問如何理解出臺這個文件的重要意義？

答：這次國務(wù)院出臺的《意見》深入貫徹習近平總書記關(guān)于資本市場的重要指示精神，落實中央金融工作會議部署，是繼2004年、2014年兩個“國九條”之后，又時隔10年，國務(wù)院再次出臺的資本市場指導(dǎo)性文件，這充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對資本市場的高度重視和殷切期望。

這次出臺的《意見》共9個部分，是資本市場的第三個“國九條”。與前兩個“國九條”相比，主要有這么幾個特點：一是充分體現(xiàn)資本市場的政治性、人民性。強調(diào)要堅持和加強黨對資本市場工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅持以人民為中心的價值取向，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。二是充分體現(xiàn)強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線。強調(diào)要堅持穩(wěn)為基調(diào)，要強本強基，嚴監(jiān)嚴管，以資本市場自身的高質(zhì)量發(fā)展更好地服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的大局。三是充分體現(xiàn)目標導(dǎo)向、問題導(dǎo)向。特別是針對去年8月以來股市波動暴露出來的制度機制、監(jiān)管執(zhí)法等方面的突出問題，及時補短板、強弱項，回應(yīng)投資者關(guān)切，推動解決資本市場長期積累的深層次矛盾，加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

二、問：如何理解《意見》提出的未來一個時期資本市場發(fā)展目標？

答：黨的二十大對全面推進中國式現(xiàn)代化作出戰(zhàn)略部署，中央金融工作會議上提出了加快建設(shè)金融強國的奮斗目標。強大的資本市場是現(xiàn)代經(jīng)濟的標配。推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，有利于促進科技、產(chǎn)業(yè)和資本高水平循環(huán)，完善現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，推動發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力；有利于豐富金融產(chǎn)品和服務(wù)，創(chuàng)造更多增加居民財產(chǎn)性收入的機會；也有利于發(fā)展股權(quán)融資，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，完善中國特色現(xiàn)代金融體系。

新“國九條”聚焦中國式現(xiàn)代化這個中心，錨定金融強國建設(shè)這一奮斗目標，分階段提出了未來5年、2035年和本世紀中葉資本市場發(fā)展目標，從投資者保護、上市公司質(zhì)量、行業(yè)機構(gòu)發(fā)展、監(jiān)管能力和治理體系建設(shè)等方面，勾畫了一幅令人振奮、催人奮進的發(fā)展藍圖。我們理解，這一系列發(fā)展目標是系統(tǒng)全面的，也是層層遞進的，必須堅持市場化法治化改革方向不動搖，尊重規(guī)律、尊重規(guī)則，一步一個腳印抓落實，久久為功，堅定不移把藍圖變成現(xiàn)實。

三、問：證監(jiān)會將如何系統(tǒng)化推進落實《意見》提出的各項政策舉措？

答：新“國九條”堅持系統(tǒng)思維、遠近結(jié)合、綜合施策，與證監(jiān)會會同相關(guān)方面組織實施的落實安排，將共同形成“1+N”政策體系。“1”就是《意見》本身，“N”就是若干配套制度規(guī)則。上個月，我們已經(jīng)發(fā)布了嚴把發(fā)行上市準入關(guān)、加強上市公司持續(xù)監(jiān)管等4個配套政策文件。今天還將發(fā)布加強退市監(jiān)管的配套政策文件，并且要對6項具體制度規(guī)則公開征求意見，交易所也將有一批自律規(guī)則同步征求意見。下一步，我們還將在深入調(diào)研基礎(chǔ)上，研究制定促進資本市場長遠發(fā)展的改革舉措。

綜合來看，“1+N”政策體系的主線就是強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展。這是一個相輔相成的有機整體，必須一體推進，系統(tǒng)落實。

在強監(jiān)管方面，我們將構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系，全面落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。上市公司監(jiān)管要突出全鏈條監(jiān)管和提升上市公司投資價值，圍繞嚴把上市關(guān)、嚴格持續(xù)監(jiān)管、加大退市監(jiān)管力度這3個方面持續(xù)發(fā)力。機構(gòu)監(jiān)管要推動回歸本源，做優(yōu)做強，進一步壓實“看門人”責任，引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機構(gòu)端正經(jīng)營理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。積極培育理性投資、價值投資、長期投資理念和健康的投資文化。交易監(jiān)管要促進公平高效，規(guī)范各類主體和資金的交易行為，嚴厲打擊擾亂市場的違法違規(guī)行為，維護公開公平公正的秩序。

在防范風險方面，我們將從維護市場平穩(wěn)運行、防范化解重點領(lǐng)域風險、健全預(yù)期管理機制、統(tǒng)籌開放與安全等方面提出一系列機制安排和政策舉措。特別是要增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，完善風險監(jiān)測處置機制，著力穩(wěn)信心、穩(wěn)預(yù)期。

在推動高質(zhì)量發(fā)展方面，我們將認真落實中央金融工作會議提出的做好金融“五篇大文章”的要求，進一步完善多層次資本市場體系，增強資本市場制度的適應(yīng)性、包容性，促進資本形成，更好服務(wù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)等創(chuàng)新，有效促進新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。當前，我們正在結(jié)合開展資本市場改革綜合評估，廣泛聽取各方面的意見建議，研究完善相關(guān)制度規(guī)則，推動股票發(fā)行注冊制等重要制度改革持續(xù)深化。

四、問：推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展離不開各方的合力，《意見》在這方面有哪些安排？

答：資本市場參與主體眾多、運行機理復(fù)雜，一個好的市場生態(tài)，機構(gòu)投資者和個人投資者將共生共長、長線短線各類資金各得其所、發(fā)行人投資人相互成就、市場各參與方都歸位盡責、監(jiān)管與市場良性互動，這需要各相關(guān)方面一道，共同把握好投融資、一二級市場、入口與出口、場內(nèi)與場外等各類均衡關(guān)系，形成共建共治共享的資本市場有效治理。

新“國九條”對其中很多重點的方面都做了安排，比如，推動中長期資金入市，既強調(diào)大力發(fā)展權(quán)益類公募基金這個“基本盤”，又著眼于營造引得進、留得住、發(fā)展得好的政策環(huán)境，推動保險資金、社保基金、養(yǎng)老金等長期資金入市，分類作出部署。再比如，《意見》強調(diào)加強法治，圍繞大幅提升資本市場違法違規(guī)成本，完善行政、刑事、民事立體化追責體系，提出了不少硬措施。我們相信，只要持之以恒抓下去，資本市場一定會更加海晏河清。還比如，《意見》對深化央地和部際協(xié)調(diào)聯(lián)動等方面提出了要求。我們將繼續(xù)加強與各方面的工作協(xié)同，促進形成推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的強大合力。

五、問：《意見》對加強證監(jiān)會自身建設(shè)提出了要求，證監(jiān)會也發(fā)布了相關(guān)文件。請問在這方面有何具體措施？

答：打鐵必須自身硬。新“國九條”對加強監(jiān)管隊伍自身建設(shè)提出了明確要求，我們也已經(jīng)作出布置。我們將更加突出加強政治建設(shè)，持續(xù)鞏固拓展學(xué)習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育成果，深入推進全面從嚴治黨，以刀刃向內(nèi)的決心全面貫徹嚴監(jiān)管嚴管理的要求，以自身建設(shè)的全面從嚴，帶動監(jiān)管工作全面從嚴。加強與駐會紀檢監(jiān)察組的協(xié)調(diào)聯(lián)動，扎實推進中央巡視整改，聚焦鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤條件，一體推進“不敢腐不能腐不想腐”。對于各方面都很關(guān)注的政商“旋轉(zhuǎn)門”、“逃逸式辭職”等突出問題，我們已經(jīng)出臺了20多項措施，從業(yè)務(wù)端和管理端綜合施策，在這方面還將深化專項治理，一抓到底，決不姑息。總之，我們將著力打造政治過硬、能力過硬、作風過硬的監(jiān)管鐵軍，為強監(jiān)管防風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強的保障。