孟雁北：維護公平競爭的市場秩序重塑良好的學術生態環境

2022年12月26日，市場監管總局在依法對知網涉嫌實施壟斷行為立案調查7個月后，經調查認定，知網具有市場支配地位，相關行為違反了我國《反壟斷法》禁止從事“以不公平的高價銷售商品”和“沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易”的規定，構成濫用市場支配地位行為。市場監管總局依法責令知網停止違法行為，并處以其2021年度在中國境內銷售額17.52億元5%罰款的行政處罰，計8760萬元。知網壟斷案事關我國中文學術文獻網絡數據庫服務市場的公平競爭，事關作者和用戶的正當權益，事關著作權保護與知識的分享、傳播，是通過反壟斷執法回應“天下苦知網久矣”社會關切的重要案件。

一、知網壟斷案維護了中文學術文獻網絡數據庫服務市場的公平競爭

知網壟斷案彰顯了我國《反壟斷法》“預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，鼓勵創新，提高經濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發展”的立法目標。在該案中，知網被處以8760萬元罰款，除了是對當事人違法行為的處罰，更是對市場主體的警示，使所有的經營者認識到從事排除、限制競爭行為的嚴重后果，從而起到預防壟斷行為發生，維護市場公平競爭的作用。

反壟斷行政罰款本身并不是反壟斷執法的目的，在知網壟斷案中，我們更應當關注市場監管總局責令知網停止違法行為的行政處罰措施。當知網被行政處罰決定責令停止獨家合作行為，不得限制學術期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學術資源合作，不得以不公平的高價銷售數據庫服務，應以公平、合理、無歧視的價格銷售數據庫服務時，我們可以深刻地認識到：知網壟斷案已經直擊我國中文學術文獻網絡數據庫服務市場的“競爭痛點”，通過禁止知網的獨家合作行為來破除壟斷行為對市場競爭的限制和恢復學術資源自由傳播，通過禁止知網以不公平的高價銷售數據庫服務來維護用戶合法利益和保護良好的科研學術生態環境。

知網壟斷案關于責令停止違法行為的禁令內容表明，市場監管總局并不是要代替市場主體來確定合同的交易對象和具體內容，也不是要代替市場來進行定價，而是要求具有市場支配地位的經營者不得從事排除、限制競爭的獨家合作行為，不得從事違反“公平、合理、無歧視原則”的不公平定價行為，禁止的是直接削弱其他競爭性平臺的競爭能力和提高潛在競爭者進入相關市場難度的壟斷行為。通過知網壟斷案，市場監管總局要實現的目標是維護我國中文學術文獻網絡數據庫服務市場的公平競爭，塑造我國學術文獻網絡數據庫服務市場開放、包容、共享的發展理念。

二、知網壟斷案體現了依法常態化監管的反壟斷執法理念

根據我國《反壟斷法》的規定，我國禁止濫用市場支配地位行為的分析框架主要為：界定相關市場；認定經營者在相關市場上是否具有市場支配地位；認定具有市場支配地位的經營者是否從事了濫用行為且沒有正當理由；分析濫用行為是否產生了排除、限制競爭后果或者顯著損害了公平交易等社會公共利益。

在知網壟斷案中，市場監管總局遵循上述分析框架，結合知網壟斷案的具體情況，對知網是否構成濫用市場支配地位行為進行認定。在進行相關市場界定時，同時采用了需求替代分析與供給替代分析兩種替代分析方法，認定該案的相關市場為中國境內中文學術文獻網絡數據庫服務市場。通過對知網市場份額超過50%具有較強市場力量、相關市場高度集中且市場進入難度大、知網長期保持較強競爭優勢、具有很強的市場控制能力、具有較為強大的財力和先進的技術條件、在數據庫服務關聯市場的優勢鞏固和增強了市場力量、用戶對知網高度依賴等多因素的分析，認定知網在相關市場具有市場支配地位。通過大量證據認定知網沒有正當理由通過獨家合作限制學術資源自由傳播，維持、鞏固、強化自身市場支配地位，排除、限制了相關市場競爭；認定知網以不公平的高價銷售數據庫服務，損害了用戶合法利益，阻礙了中文學術文獻網絡數據庫服務市場技術進步和創新發展，破壞了良好的科研學術生態環境。并最終認定知網違反《反壟斷法》的相關規定，構成濫用市場支配地位行為，應承擔相應的法律責任。

市場監管總局在知網壟斷案中的調查、分析、論證和認定的過程表明，我國反壟斷執法始終秉承的是依法常態化監管、維護市場公平競爭的執法理念。

三、知網壟斷案回應了社會關切的熱點和痛點問題

知網壟斷案的一大亮點是，市場監管總局堅持依法規范和促進發展并重，不僅依法作出了行政處罰決定，而且監督知網消除違法行為后果，要求知網圍繞解除獨家合作、減輕用戶負擔、加強內部合規管理等方面進行全面整改。在市場監管總局依法對知網作出行政處罰決定后，知網按照行政處罰決定，結合社會各方面的意見和建議，制定并對外公開了五個方面共15項的整改措施，承諾接受各方監督，從而使社會公眾感受到了反壟斷執法成效的落地。

我們注意到，針對社會各界一直質疑的知網通過獨家合作限制學術資源自由傳播、損害市場競爭的問題，知網在對外公開的整改措施中，承諾要徹底整改與期刊、高校的獨家合作機制，推進行業非獨家合作模式，這是對行政處罰決定書中要求知網“停止獨家合作行為，不得限制學術期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學術資源合作”的落實，也是對社會熱點和各方面關切的回應。我們還注意到，針對高校、科研院所等用戶長期呼吁的知網數據庫服務不公平高價銷售行為等痛點問題，知網承諾要大幅降低數據庫服務價格，用戶的學術文獻數據庫服務實際成交價格三年內下調30%以上，降價不降服務質量，完善定價機制，取消“并發用戶數”計價方式，以成本為基礎、合理制定服務價格，知網的上述承諾不僅是對行政處罰決定書中要求知網“不得以不公平的高價銷售數據庫服務，應以公平、合理、無歧視的價格銷售數據庫服務”的落實，也讓曾經因不公平高價而無力購買更多數據庫，以及因較低的并發數導致頻繁出現數據庫無法登陸、無法下載、下載掉線等問題而苦不堪言的高校、科研院所等用戶看到了曙光。

知網壟斷案通過市場監管總局的行政處罰決定書和知網向社會公開作出的整改措施承諾，回應了社會公眾的關切，讓反壟斷執法效果落到了實處。

四、知網壟斷案表明了企業競爭合規工作任重而道遠

我國正通過國務院反壟斷委員會頒布《經營者反壟斷合規指南》，市場監管總局頒布《企業境外反壟斷合規指引》，各地頒布競爭合規或反壟斷合規指南等工作來引導和鼓勵企業“培育公平競爭的合規文化，建立反壟斷合規管理制度，防范反壟斷合規風險，保障經營者持續健康發展。”企業也應當從競爭文化培育、競爭法律制度培訓、高層責任落實、反競爭風險識別與評估、內部發現與制約機制等角度全方位入手，提升企業的競爭合規能力。

知網壟斷案正是以典型案例的方式警醒市場主體一定要重視競爭合規工作，通過以案說法的方式倡導了公平競爭制度和公平競爭文化，并推動企業建立體系化的競爭合規機制。在知網壟斷案中，知網已經鄭重承諾要健全合規管理體系和加強合規風險管理。我們期待，知網可以將企業合規管理體系建設與市場監管總局的處理決定相結合，全面履行向社會公開承諾的整改措施。

總之，學術文獻數據庫服務是匯聚知識、傳播知識、分享知識、服務知識創新的重要渠道和平臺。知網壟斷案維護了我國中文學術文獻網絡數據庫服務市場的公平競爭，保護了學術交流傳播，推進了知識共享，維護了良好的學術生態，引導了企業加強競爭合規管理工作，促進了行業持續規范有序創新健康的發展，正在塑造著我國公平競爭的市場環境。

作者：孟雁北，系國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國人民大學教授